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金融洗钱-为4004家金融机构和支付机构建立反洗钱监管档案

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業內人士稱,中國頒佈的反洗錢法律法規對金融機構的反洗錢核心義務做了明確規定,要求金融機構建立有效的反洗錢內部控制機制,認真履行客戶身份識別、客戶資料和交易記錄保存、大額和可疑交易報告義務等,充分發揮反洗錢義務主體在國家預防和控制洗錢中的作用。

【編輯:張燕玲】

中國人民銀行濟南分行行長周逢民曾在接受記者採訪時表示,反洗錢工作是維護國家金融安全的重要工具,是控制金融體系風險的重要制度安排,在遏制和打擊洗錢及其上游犯罪、維護國家安全穩定方面具有特殊的戰略地位。在新形勢下,反洗錢工作範圍已從最初的反毒品、反恐怖、反腐敗擴展到大規模殺傷性武器擴散融資、稅務犯罪、互聯網金融、金融體系等透明度等更廣泛、更敏感的領域,涉及經濟金融、法律、政治、外交、軍事等多個方面。

據中國人民銀行濟南分行統計數據,截至2019年5月,該行對山東縣級以上金融機構開展現場檢查348次,為4004家金融機構和支付機構建立反洗錢監管檔案,對3078家縣級以上金融機構開展考核評級,聯合特定非金融機構主管部門出台監管政策41個、開展聯合監管49次。開展反洗錢培訓1049次、覆蓋10萬餘人次。(完)

為做好反洗錢工作,山東在全省範圍內建立了由人民銀行牽頭,公安、檢察院、法院、海關、金融監管等多部門密切協作的聯動機制。在打擊地下錢莊、銀行卡犯罪、掃黑除惡、互聯網金融犯罪、虛開增值稅專用發票和騙取出口退稅等方面取得明顯成效。為督促指導金融機構履行反洗錢義務,人民銀行濟南分行統籌推進現場和非現場監管,會同各金融監管部門和行業主管部門開展反洗錢執法檢查,推進特定非金融機構反洗錢監管,擴大了監管覆面與滲透度。

「未按規定履行客戶身份識別義務」「未按規定報送可疑交易報告」「與身份不明的客戶進行交易」,這是中國郵政儲蓄銀行山東省分行違規違法的主要行為類型。

據詳細處罰內容信息表顯示,2018年1月1日至2019年6月30日,中國郵政儲蓄銀行股份有限公司山東省分行未按規定履行客戶身份識別義務,根據《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第一款第一項規定,處以490000元罰款;未按規定報送可疑交易報告,根據《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第一款第三項規定,處以240000元罰款;存在與身份不明的客戶進行交易的行為,根據《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第一款第四項規定,處以1500000元罰款;對中國郵政儲蓄銀行股份有限公司山東省分行合計處以2230000元罰款,並根據《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第一款第一項、第三項、第四項規定,對相關責任人共處以190000元罰款。

濟南1月16日電 (沙見龍)據中國人民銀行濟南分行公布的「反洗錢處罰公示〔2020〕第1號」顯示,2018年1月1日至2019年6月30日期間,中國郵政儲蓄銀行山東省分行因數次違反《中華人民共和國反洗錢法》,累計遭罰款465萬元(人民幣,下同)。

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